- Cơ quan quản lý tài chính Anh đã phạt sàn giao dịch tiền điện tử Coinbase 4,5 triệu USD do vi phạm nghiêm trọng các quy định về việc phục vụ ‘khách hàng rủi ro cao’.
- Cụ thể, Coinbase bị kết luận đã lặp lại hành vi không tuân thủ yêu cầu cấm phục vụ nhóm khách hàng này.
Sàn giao dịch tiền điện tử Coinbase của Mỹ đã bị phạt 3,5 triệu bảng Anh (khoảng 4,5 triệu USD) bởi Cơ quan Quản lý Tài chính Anh (FCA) vì đã “lặp đi lặp lại” vi phạm quy định liên quan đến việc phục vụ các “khách hàng rủi ro cao.”
Theo thông cáo báo chí từ FCA – Financial Conduct Authority, CB Payments Limited (CBPL), một công ty con của Coinbase, đã hoạt động như một cổng kết nối cho các giao dịch tiền điện tử của khách hàng thông qua các thực thể khác trong nhóm Coinbase.
Mặc dù đã ký thỏa thuận tự nguyện với FCA để hạn chế việc tiếp nhận khách hàng mới được phân loại là rủi ro cao, CBPL vẫn tiếp nhận và phục vụ hơn 13.400 khách hàng rủi ro cao. FCA ước tính rằng hơn 30% trong số những khách hàng này đã gửi gần 25 triệu USD. Các khoản tiền này sau đó được sử dụng để rút và thực hiện giao dịch tiền điện tử qua các thực thể khác của Coinbase, tổng cộng khoảng 226 triệu USD.
FCA chỉ ra rằng các vi phạm này xuất phát từ “thiếu kỹ năng, sự chú ý và thận trọng” trong việc thiết kế, thử nghiệm, triển khai và giám sát các biện pháp kiểm soát của CBPL. Sự “thiếu sót” trong việc giám sát tuân thủ ban đầu của Coinbase không được phát hiện trong gần hai năm.
Coinbase phản hồi rằng công ty vẫn cam kết duy trì các tiêu chuẩn cao về tuân thủ quy định và sẵn sàng hợp tác với các cơ quan quản lý. Họ khẳng định sẽ tiếp tục cải thiện và thừa nhận khi chưa đạt yêu cầu.
Sau thông tin này, cổ phiếu của Coinbase đã giảm gần 5%, theo dữ liệu từ Google Finance.