Binance.US đang dưới sự kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) do nghi ngờ vi phạm trong cuộc điều tra về việc giữ tài sản. Ủy ban cáo buộc rằng Binance.US đã không tuân thủ các yêu cầu quan trọng về tài sản của khách hàng và các khía cạnh quan trọng khác trong quá trình điều tra.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã bày tỏ lo ngại trong báo cáo tình hình chung tới Tòa án Quận Washington, D.C. vào ngày 5 tháng 3, tuyên bố rằng BAM Trading Services, hoạt động dưới tên Binance.US, đã không cung cấp các câu trả lời hài lòng về các yêu cầu về việc giữ gìn tài sản của khách hàng. Để đẩy nhanh quá trình khám phá, SEC đã yêu cầu sự hỗ trợ của tòa án.
Theo SEC, Binance.US đã thể hiện sự miễn cưỡng hoặc không khả năng tuân thủ các nghĩa vụ khám phá cơ bản, bao gồm việc sản xuất các tài liệu cần thiết và siêu dữ liệu liên quan đến tài liệu được yêu cầu.
Vấn đề trung tâm trong cuộc điều tra là liệu các nhân viên của Binance không thuộc quốc gia Mỹ có quyền truy cập vào tài sản của khách hàng Binance.US hay không, một câu hỏi mà SEC tuyên bố Binance.US đã không đáp ứng một cách đủ đắc.
Ngược lại với những cáo buộc của SEC, Binance.US khẳng định rằng họ đã tuân thủ tất cả các yêu cầu thông tin, mô tả chúng như là “cực kỳ rộng lớn.” Công ty lập luận rằng các cáo buộc về tài sản của khách hàng là không căn cứ và tuyên bố đã vượt quá các nghĩa vụ của mình đối với cơ quan quản lý bằng cách cung cấp hàng ngàn tài liệu liên quan đến các thực hành giữ gìn tài sản của mình, bao gồm các tuyên bố dưới sự thề và báo cáo hàng tháng.
Binance.US cũng nhấn mạnh sự hợp tác của mình trong một số cuộc kiểm tra thiết bị giữ gìn tài sản chia sẻ liên quan đến tài sản của khách hàng.
Đối với cuộc điều tra tiếp tục của SEC, Binance.US đã yêu cầu tòa án kết thúc quá trình khám phá được đẩy nhanh, trích dẫn việc tuân thủ đầy đủ các yêu cầu của cơ quan quản lý.
Công ty cũng đã bày tỏ lo ngại về những ảnh hưởng rõ ràng của các hành động của SEC, bao gồm việc mất đối tác ngân hàng và sự giảm số lượng người dùng hoạt động. Những thách thức này đã dẫn đến những thay đổi vận hành đáng kể trong công ty, bao gồm việc chấm dứt hợp đồng với hơn 200 nhân viên, tương đương với hai phần ba lực lượng lao động của nó kể từ tháng 6 năm 2023.
Giám đốc điều hành của Binance.US, Christopher Blodgett, quyết định cắt giảm nhân sự này do sự giảm đáng kể về doanh thu và sự tăng chi phí vận hành và pháp lý sau các hành động của SEC.
Tranh chấp này xảy ra sau một thách thức pháp lý rộng lớn hơn đối với Binance, Binance.US, và người sáng lập và CEO cũ, Changpeng Zhao, được khởi kiện bởi SEC vào tháng 6 năm 2023. Vụ kiện cáo buộc họ đã bán các chứng khoán chưa đăng ký và pha trộn tài sản của khách hàng với tài sản của một thực thể riêng biệt do Zhao kiểm soát.
Trong một vụ việc pháp lý riêng biệt, Binance đã đạt được thỏa thuận với Bộ Tư pháp Mỹ vào ngày 21 tháng 11, đồng ý trả $4.3 tỷ đô la vì vi phạm luật phòng chống rửa tiền và tài chính khủng bố của Mỹ. Như một phần của thỏa thuận, Zhao đã thừa nhận tội danh rửa tiền và được lên lịch để ra phán quyết vào ngày 3 tháng 4, có thể phải đối mặt với tới 18 tháng tù giam.