Ủy ban Chứng khoán và Trao đổi Mỹ (SEC) vừa áp đặt mức phạt dân sự lên công ty tư vấn đầu tư Van Eck Associates Corporation với số tiền lên đến 1.75 triệu đô la. Phạt này liên quan đến vai trò của công ty trong quá trình ra mắt các Quỹ giao dịch hàng đầu (ETF).
Trong một tuyên bố ngày 16 tháng 2, Ủy ban Chứng khoán và Trao đổi Mỹ (SEC) đã tiết lộ rằng trong quá trình ra mắt Quỹ giao dịch trên sàn mới (ETF) của Van Eck vào năm 2021, được biết đến là VanEck Social Sentiment ETF, công ty đầu tư đã không tiết lộ đầy đủ vai trò của một cá nhân nổi tiếng trên mạng xã hội trong việc quảng cáo sản phẩm.
Sản phẩm này được thiết kế để theo dõi một chỉ số sử dụng “cảm nhận tích cực” từ mạng xã hội và các nguồn dữ liệu khác. Tuy nhiên, theo SEC, trong việc tận dụng mạng xã hội để quảng cáo sản phẩm, Van Eck đã hợp tác với một cá nhân có sức ảnh hưởng mạnh mẽ trên mạng, nhằm tăng cường sức hấp dẫn của quỹ.
Một điểm đáng chú ý mà SEC phát hiện là cấu trúc phí được cung cấp cho influencer (người có sức ảnh hưởng)- một biểu đồ trượt kết nối với sự phát triển của quỹ, đảm bảo rằng tiền thù lao của họ sẽ tăng khi quỹ mở rộng.
Mặc dù không đề cập trực tiếp đến người ảnh hưởng trong tuyên bố của mình, SEC đã liên kết David Portnoy, người sáng lập Barstool Sports, với việc quảng cáo cho Van Eck ETF trong các báo cáo trước đó từ năm 2021.
SEC đã chỉ trích thỏa thuận bí mật này, đặc biệt là về việc Van Eck không thông báo cho Hội đồng Quỹ về kế hoạch cho sự tham gia của influencer.
Thỏa thuận này đã có tác động quan trọng đối với hợp đồng quản lý và hoạt động của quỹ, nhưng đã được giữ kín, gây ảnh hưởng đến nghĩa vụ của hội đồng trong việc giám sát các tham số tài chính của quỹ trong quá trình xem xét hợp đồng tư vấn.
Andrew Dean, cộng tác trưởng của Đơn vị Quản lý Tài sản của SEC, nhấn mạnh tầm quan trọng của tính minh bạch từ các nhà tư vấn, và cho biết việc không cung cấp thông tin chính xác có thể làm hạn chế khả năng của hội đồng trong việc đánh giá công bằng hợp đồng tư vấn và xem xét tác động kinh tế của bất kỳ thỏa thuận cấp phép nào.
Lỗi tiết lộ của Van Eck Associates trong quá trình ra mắt Quỹ giao dịch hàng đầu này đã gây hạn chế đáng kể đối với khả năng của hội đồng trong việc đánh giá tác động kinh tế của thỏa thuận cấp phép và tham gia của một người ảnh hưởng truyền thông xã hội nổi tiếng trong quá trình xem xét hợp đồng tư vấn của Van Eck Associates cho quỹ.
SEC nhấn mạnh rằng việc Van Eck giấu diếm chi tiết này đã gây ràng buộc nghiêm trọng đối với khả năng của hội đồng trong việc đo lường hậu quả kinh tế của hợp đồng cấp phép với nhà cung cấp chỉ số và sự hấp dẫn dự kiến mà influencersẽ mang lại cho ETF.
Van Eck đã đồng ý với quyết định của SEC và chấp nhận sự giám sát của họ trong việc vi phạm Đạo luật Công ty Đầu tư và Đạo luật Nhà tư vấn Đầu tư. Họ cũng đã đồng ý với một lệnh ngừng và lệnh phê phán mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các kết luận, cùng với việc bị phạt tiền.
Thông tin này đến sau gần một tháng kể từ khi công ty thông báo rằng họ sẽ giải thể một trong các sản phẩm ETF của mình, Bitcoin Strategy ETF, sau một đánh giá chi tiết về hiệu suất của nó.
Để tăng sự phổ biến của ETF Bitcoin chuyên biệt của mình, mang mã giao dịch HODL, Van Eck đã tín hiệu vào ngày 15 tháng 2 rằng họ sẽ giảm phí từ 0,25% xuống 0,20% kể từ ngày 21 tháng 2.
Công ty đầu tư gần đây đã chia sẻ dự đoán cho thị trường tiền điện tử vào năm 2024, trong đó dự đoán rằng Bitcoin (BTC) sẽ bùng nổ lên mức cao chưa từng có vào cuối năm 2024, được đẩy mạnh bởi sự suy giảm kinh tế Mỹ dự kiến và các cải cách quy định tiềm năng sau cuộc bầu cử tổng thống.
Van Eck dự đoán rằng Ethereum (ETH) không lấy mất vị trí của Bitcoin, nhưng sẽ vượt qua hiệu suất của các cổ phiếu công nghệ hàng đầu.
Họ cũng dự đoán sự sắp xếp lại giữa các sàn giao dịch tiền điện tử, với các đối thủ như Coinbase có thể vượt qua vị trí hàng đầu của Binance theo khối lượng.